(Teleborsa) – La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha emesso un’ordinanza che archivia e risolve contemporaneamente le accuse contro Trafigura, uno dei maggiori trader di materie prime al mondo, per molteplici violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e dei regolamenti CFTC associati. L’ordine impone a Trafigura di pagare una sanzione pecuniaria civile di 55 milioni di dollari e di attuare alcune misure correttive per garantire la futura conformità alla CEA.
L’ordinanza prevede tre violazioni: tra il 2014 e il 2019, Trafigura ha commerciato benzina pur essendo a conoscenza di informazioni non pubbliche che sapeva o avrebbe dovuto sapere fossero state sottratte indebitamente da un’entità commerciale messicana; a febbraio 2017, Trafigura ha manipolato un benchmark di olio combustibile a beneficio delle sue posizioni in futures e swap, compresi i derivati ??negoziati su entità registrate negli Stati Uniti; tra il 2017 e il 2020, Trafigura ha richiesto ai dipendenti attuali ed ex dipendenti di sottoscrivere accordi di lavoro e/o di separazione contenenti clausole di non divulgazione che vietassero loro di divulgare informazioni aziendali, senza eccezione per le forze dell’ordine o di regolamentazione, che impedivano illegalmente ai soggetti di comunicare volontariamente con Personale della Division of Enforcement (DOE) durante le indagini.
“Come risulta dall’ordinanza odierna, Trafigura si è appropriata indebitamente di informazioni materiali non pubbliche e si è impegnata in una condotta manipolativa che ha influenzato i tassi di riferimento – ha affermato Ian McGinley, Director of Enforcement – Questa azione coercitiva è ancora un altro esempio dell’impegno della CFTC nel garantire che i mercati dei derivati ??rimangano liberi da abusi commerciali che ne minano l’integrità“.
Trafigura non ha ammesso né negato le accuse dei regolatori nell’accettare di risolvere il caso. “Dal periodo in questione, Trafigura ha volontariamente intrapreso passi significativi per migliorare il proprio programma di conformità“, ha detto la società in una nota.
