(Teleborsa) – La Division of Examinations della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense ha definito le sue priorità di esame per il 2024, per informare gli investitori e i dichiaranti dei principali rischi, degli argomenti di esame e delle priorità su cui la Divisione intende concentrarsi nel prossimo anno. Le indagini di quest’anno daranno priorità alle aree che pongono rischi emergenti per gli investitori o i mercati oltre alle aree di rischio fondamentali e perenni, si legge in una nota.
“Continuare a rendere pubbliche le nostre priorità di esame aumenta la trasparenza del programma di esame e incoraggia le aziende a concentrare i propri sforzi di conformità e sorveglianza su aree di rischio potenzialmente elevato per gli investitori retail – ha affermato Richard Best, direttore della Division of Examinations – Speriamo che allineare la pubblicazione delle nostre priorità di esame con l’inizio dell’anno fiscale della SEC fornirà ai dichiaranti, agli investitori e al mercato informazioni più tempestive sugli aggiustamenti nelle nostre aree di interesse anno dopo anno”.
La Division of Examinations conduce esami e ispezioni di investment advisers, investment companies, broker-dealers, transfer agents, municipal advisors, securities-based swap dealers e clearing agencies.
