(Teleborsa) – SoFi Wealth – divisione della società di finanza personale online americana – ha accettato di pagare una multa da 300.000 alla SEC (senza ammettere o negare le accuse a lei rivolte) per non aver rivelato conflitti di interesse nella gestione del denaro di alcuni clienti. La società di robo advisor – ovvero gestione di investimenti online con un intervento umano minimo e costi bassi – ha trasferito asset dei clienti da ETF di terzi in due nuovi veicoli di investimento sponsorizzati dalla sua società madre.
Secondo la ricostruzione della SEC, SoFi Wealth ha trasferito gli asset di circa 20.000 clienti nell’aprile 2019 senza informarli di aver preferito i suoi ETF rispetto a quelli dei concorrenti, utilizzandoli per aggiungere liquidità ai nuovi fondi. Inoltre, SoFi ha spostato gli asset dei clienti senza tenere adeguatamente conto delle conseguenze fiscali, ha aggiunto la SEC.
