(Teleborsa) – La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha accusato la società di gestione patrimoniale DWS, una controllata di , in due azioni esecutive separate, una riguardante il suo mancato sviluppo di un programma Anti-Money Laundering (AML) per alcuni fondi e l’altra riguardante dichiarazioni errate relative al processo di investimento in ambito Environmental, Social e Governance (ESG).
Per risolvere le accuse – senza ammettere o negare i risultati della SEC – la società ha accettato di pagare un totale di 25 milioni di dollari di sanzioni (6 milioni di dollari per la questione antiriciclaggio e 19 milioni di dollari per la questione greenwashing).
“L’ordine della SEC rileva che DWS ha fornito consulenza a fondi comuni di investimento con asset di miliardi di dollari, ma non è riuscita a garantire che i fondi avessero un programma antiriciclaggio su misura per i loro rischi specifici, come richiesto dalla legge – ha affermato Gurbir S. Grewal, Director della Division of Enforcement della SEC – È importante sottolineare che tali obblighi AML richiedono che i fondi comuni di investimento stabiliscano e attuino programmi personalizzati per individuare e prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo”.
“Che si tratti di pubblicizzare il modo in cui incorporano i fattori ESG nelle raccomandazioni di investimento o di fornire qualsiasi altra dichiarazione rilevante per gli investitori, i consulenti per gli investimenti devono garantire che le loro azioni siano conformi alle loro parole – ha affermato Sanjay Wadhwa, Deputy Director della Division of Enforcement della SEC e a capo della Climate and ESG Task Force – In questo caso, DWS ha pubblicizzato che i criteri ESG erano nel suo DNA, ma, come rileva l’ordinanza della SEC, i suoi professionisti degli investimenti non sono riusciti a seguire i processi di investimento ESG che ha commercializzato“.
